近期，證監會對陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案作出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰。

    這一案件是如何發現的？處于一線監管的交易所如何防范和查處打擊此類違規違法交易行為？大連商品交易所監察部有關負責人近日向證券時報記者介紹了相關工作內情。

    自主開發監控系統

    監控系統是市場監察工作的基礎手段。據介紹，大商所市場監察工作的一大利器是建設有一套高性能監控系統，能動態監控市場風險和違規行為。

    目前，交易所使用的是自主開發的監察監控系統。該系統涉及風險監測、實時監控、違規預警等方面，具有高性能、高智能、重警示、重效能等特點。大商所監察人員通過該系統密切監控市場，對于發現的違規違法苗頭和線索，及時分析、及時上報。交易所還根據市場變化、監管要求及違規新形式，不斷改進系統設置。

    2013年以來，大商所監察部門通過該系統從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規線索30余萬條，篩查異常交易線索3000余條。“膠合板1502”案件線索即是在2014年12月，由監控人員在篩查多項指標時發現的。

    這位負責人表示，2013年以來，大商所共查處自成交、頻繁報撤等異常交易近800次，查處違規行為400余起，對近300名客戶采取了限制出金、限制開倉等措施，幫助客戶挽回經濟損失1000余萬元。同時，大商所發現并上報證監會調查的案件10起。

    嚴管程序化交易

    據該負責人介紹，強化合規交易也是防范市場違規和風險的主要手段。近年來大商所從嚴監管客戶實際控制關系和程序化交易，強化會員合規經營和投資者合規交易。

    在大商所要求下，截至2015年底，共有2000余組5000余個客戶申報實際控制關系賬戶，有10余萬個客戶向大商所申報了程序化交易。2015年，大商所從嚴監管私募基金、大型產業企業等客戶實際控制關系，督促了私募基金、大型產業客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作。

    該負責人表示，今年大商所將重點做深、做細監督套保客戶持倉豁免、強化實際控制關系賬戶管理、查處打擊操縱等違規違法行為等工作。

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